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中新网4月16日电 据中国证监会北京监管局网站16日消息，中国证监会北京监管局近日对中国银河证券股份有限公司出具警示函。其中显示，经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。(中新财经)

☐（撰稿：于芸璧）

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    • 应剑剑☌LV6六年级
      2楼
      【境内疫情观察】全国四地新增9例本土病例（10月18日）🤟
      2024/06/22   来自四平
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    • 😎霍舒彬LV5大学四年级
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      2024/06/22   来自济宁
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      2024/06/22   来自宜宾
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    • 凤叶翠LV7大学四年级
      7楼
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