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中新网4月16日电 据中国证监会北京监管局网站16日消息，中国证监会北京监管局近日对中国银河证券股份有限公司出具警示函。其中显示，经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。(中新财经)

⛃（撰稿：宣绍炎）

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    • 吕静固✉LV2六年级
      2楼
      中国证监会：本次退市指标调整并非针对“小盘股”⛣
      2024/06/13   来自永康
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    • 🦈滕荔国LV4大学四年级
      3楼
      教育与经济相互促进、共同发展👴
      2024/06/13   来自随州
      9回复
    • 邱香霭🎧LV5幼儿园
      4楼
      霄白城长篇小说《将军岸》出版发行➡
      2024/06/13   来自威海
      0回复
    • 终惠玲LV5大学三年级
      5楼
      中俄青年友好（微视频）创意大赛启动仪式暨中俄青少年友好画展举行🐃
      2024/06/13   来自龙海
      1回复
    • 陶彪悦🐯🏉LV5大学三年级
      6楼
      05版评论 - 优化健康服务更快响应需求（微观）➱
      2024/06/13   来自济南
      3回复
    • 王山纪LV7大学四年级
      7楼
      证监会：市场有观点认为“本次退市规则修改主要针对小盘股” 这纯属误读🚯
      2024/06/13   来自通辽
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