开元9575

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事实上，近一周内，已有多家券商涉定增项目违规被中国证监会立案。4月12日，中信证券发布公告表示，收到中国证监会《立案告知书》，因中信证券在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，于2024年3月13日被中国证监会立案。同日，中信证券全资孙公司中信中证资本管理有限公司也因涉嫌上述违法违规行为收到中国证监会《立案告知书》。

在盘古智库高级研究员江瀚看来，一周内3家上市券商因同一业务违规被立案，无疑是一个强烈的信号，表明中国证监会正在加强对证券市场的监管力度，特别是对券商在定增保荐业务中的合规性进行严密监控。这体现了监管层对于维护市场秩序、保护投资者权益的决心，同时也警示其他券商，督促其应严格遵守相关法规，勤勉尽责。此外，多家券商被“点名”也反映了当前券商在定增保荐业务中可能存在的普遍问题。

那么，被中国证监会立案后，对相关机构的业绩、管理而言有何影响？上述券商又有何具体整改措施？就上述问题，北京商报记者发文采访上述券商，但截至发稿未收到回复。在相关公告中，东吴证券、海通证券及中信证券均表示，将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

正如龚涛所言，2023年，已有券商因定增保荐违规遭到罚款。据2023年2月公告，东北证券曾因非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责被中国证监会立案。2023年5月，东北证券发布公告称，已收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，因东北证券涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责，东北证券被中国证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款，合计罚没约755万元。东北证券在2023年半年报中表示，收到上述监管函件后，已按照监管要求进行整改并启动内部问责程序。

江瀚建议，未来，为避免因违规而遭监管立案，各家券商应加强保荐内部合规培训，提高业务人员的合规意识和专业素养。其次，要完善内部管理制度和业务流程，以确保定增业务的合规性和规范性。再次，需要加强风险管理和内部控制，及时发现和纠正违规行为。此外，还应该积极配合监管部门的调查和要求，认真整改问题，并公开透明地披露相关信息。